中国银保监会公开第五批重大违法违法股东

持股的股份和关连性交易违规行为是金制行业保险业消费市场弊端的主要表现形式，是引发金融风险的重要小河之一。近来，金制保监会不遗余力填埋金制行业保险业的股份违规弊端，严肃查处一批的股份违规案件，依法惩治违规违规持股，对消费市场产生了理论上畏惧。2019年以来，华北地区金制保监会已向观念未公开金制行挂钩相当程度违规违规持股81名，起到了严肃消费市场纪律、精进消费市场指导的良好效果。为持续发挥畏惧惩依赖性，实质性规范金制行挂钩持股的股份行为，华北地区金制保监会现向观念未公开第五批合计43名相当程度违规违规持股（实际名单见见下文）。

本次未公开坚定依法管理工作制度的原则，结合近期执法情况，对违规违规情节导致且观念影响严苛的持股，坚决予以未公开。本次确认持股的违规违规行为主要包括：并购资金来源不相一致控管原则上；违规代持金制行挂钩股份；谎称关连性关系；违规开展关连性交易；发挥依赖性导致逃废债行为；持股及其关连性方违规挪用、占用资金；违规将所持的股份顺利完成质押融资；违规仍要未经借调资格核准的人员实际行使监事、高管权责；愤不按照控管建议顺利完成整改；发挥依赖性涉黑涉恶等重罪。

下一步，金制保监会将持续加长控管力度,完善持股控管新制度机制，严格持股准入、挤出持股责任、精进持股约束、优化的股份结构，严厉打击违规持股、操纵机构较长时间经营、利用关连性交易顺利完成以权谋私等值得注意弊端，加长对违规违规持股的教育惩和未公开引述力度，大幅度提高持股违规违规成本，切实提升金制行挂钩子公司治水水平，提升威慑化解金融风险能力。

未公开第五批相当程度违规违规持股名单

济源省菜源工商全资

济源雷烁光电信息技术全资

杨进生（身份证明表格：5221011961XXXXXXXX)

杭州合欢伟业国际金融业全资

长春市繁盛隆达室内装饰材料其产品全资

长春市中艺志晟机电设备配备全资

杭州声誉北都金融业全资

杭州大成传家信息技术全资

杭州三义恒通建筑设计全资

杭州浙商佳购供应链管理工作全资

保定宏础金融业全资

洪其琦（身份证明表格：2105041988XXXXXXXX）

刘 鹏（身份证明表格：2105021984XXXXXXXX）

洪 故又名（身份证明表格：2105031987XXXXXXXX）

洪 丹（身份证明表格：2105221991XXXXXXXX）

王丽洁（身份证明表格：2107271980XXXXXXXX）

朱朋杰（身份证明表格：2105221977XXXXXXXX）

曾孙国君（身份证明表格：2105031966XXXXXXXX）

吉林尊赫工商全资

吉林实华建筑配备工程施工全资

石河子开发区绿城聚福房地产开发金融机构子公司

王林军（身份证明表格：6503001973XXXXXXXX）

黄鸿发（身份证明表格：4600311972XXXXXXXX)

锡林郭勒盟德力汽车尾气节约能源科研（跨国企业）金融机构子公司

长春神舟保温建材厂

郑瑞凤（身份证明表格：2106211964XXXXXXXX）

王异胜（身份证明表格：1527221971XXXXXXXX）

李建勋（身份证明表格：1501021965XXXXXXXX）

刘子芬（身份证明表格：1501031956XXXXXXXX)

鄂尔多斯市顾多物流金融机构子公司

锡林郭勒盟华锐肯特家具全资

锡林郭勒盟赤诚房地产开发金融机构子公司

锡林郭勒盟康辉农牧业信息技术全资

锡林郭勒盟赛罕安达羊绒制品全资

崔志功（身份证明表格：1528241966XXXXXXXX)

遵义孙儿房地产开发全资

武汉市中心区股份全资

上海丰益的股份投资投资基金全资

华泰汽车跨国企业全资

华航超越全资全资

华讯方舟信息技术全资

中农华鑫工商发展跨国企业全资

宜宾品信汽车跨国企业全资