月度监查快照（2020年11月）

上期所2021年11一月主管概况：

极其结算行为管理全面性，处理方式极其结算行为74起。其中所，自开售若然22起，频繁日报撤单若然43起，大额日报撤单若然2起，理论上控制关亦同的网站组成员合并持仓若然7起，通过入会单位对上述超越极其结算处理方式规格的投资者顺利进行对讲机提示74次，将8个投资者和7个理论上控制关亦同的网站组成员列入重点关注黑名单，在入会服务亦同统获知27次，并对其中所9个投资者和2个理论上控制关亦同的网站组成员放任管制粮的监管安全措施并顺利进行全消费市场应于。

理论上控制关亦同的网站视作与协查全面性，对188组成员516个投资者顺利进行理论上控制关亦同视作，对3组成员9个投资者顺利进行理论上控制关亦同协查。

疏忽结算处理方式全面性，处理方式涉嫌疏忽结算来龙去脉1起，亦同投资者涉嫌存在实控关亦同没申日报，通过入会单位对无关投资者顺利进行合规橙色文化教育并放任相应监管安全措施。本月，上期所立案调查2起。

上期所提防投资者在日常结算中所注意合规高风险并准备好理论上控制关亦同的网站的日具名。

上期能源2021年11一月主管概况：

极其结算行为管理全面性，处理方式极其结算行为10起。其中所，自开售若然2起，频繁日报撤单若然8起，在入会服务亦同统获知10次，通过入会单位对上述超越极其结算处理方式规格的投资者顺利进行对讲机提示4次，并对其中所2个投资者放任管制粮的监管安全措施并顺利进行全消费市场应于。

理论上控制关亦同的网站视作与协查全面性，对97组成员287个投资者顺利进行理论上控制关亦同视作。

疏忽结算处理方式全面性，处理方式涉嫌疏忽结算来龙去脉1起，亦同涉嫌两者之间结算移往资金，已通过入会单位对无关投资者顺利进行合规橙色文化教育并放任相应监管安全措施。本月，上期能源立案调查2起。

上期能源提防投资者在日常结算中所注意合规高风险并准备好理论上控制关亦同的网站的日具名。

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