证监会：2021年作出受罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，初步遏制违法多发高发势头！

核发，28家行业顺利进行交界处外发售，共计融资1218.03亿港元。

二是年中可用性行政机关使用权及准予文书工作。前进准予规章排查文书工作，应减轻的系列产品大体经济发展负担。管理制度定实施《中华人民共和国港交所关于深曾达化“证照裂解”改革方案、全面展示出的系列产品大体持续发展活力七五》，适时有关部委修订的系列产品准入负面清单、外资准入负面清单等邮件。

三是深曾达化的系列产品系列产品创原先，全面提升咨询服务实体经济发展能力。合并深曾达圳股票股票现金芯片与深圳证券股票现金，可用性克拉通形态，更多满足不同持续发展过渡期行业的融资供给。前进公开筹措公一共设施股票投资基金会（REITs）实验区取得成功放，累计一共有11只实验区公一共设施令人吃惊REITs顺利股票股票现金，筹措资金超过300亿元。范本证券股票现金齐备的系统对框架，原先股票股票现金4个证券期权品种，主要系列产品的原始性全面提升，正式正式成立广州证券股票现金，积极务实前进证券的系列产品筹建。

（三）落实“零容忍”要求，立案全面督促治市

一是促进储蓄的系列产品“零容忍”政治体管理制度筹建，做准备好两办《赞同》实施方案文书工作。港交所做准备好《关于立案督促反击股票违法活动的赞同》实施方案文书工作，其中正式成立反击储蓄的系列产品违法活动相互配合文书工作小组、建立最高人民检察院指派港交所的文书工作的系统对等多项任务已经顺利进行或获得重要进展，“零容忍”反击股票违法活动文书工作获得显著经济发展效益。

二是督促反击股票违法活动，促进大案要案惩治和课题领域执法。累计一共试办审理609起，案发数量周内3年回升，股票的系列产品违法多发高发稳步赢取初步遏管理制度。累计予以处罚最终371项，罚没款额度45.53亿元，的系列产品禁入95人次，向北京市公安局移送和通报滥用职权股票证券犯罪审理线索177起，会同公安部、最高人民检察院为首部署专项执法行动，全面促进股票执法行政机关部门门联手。

三是强化日常控管，促进的系列产品大体立案标准运作。累计对多家公司及确切方、非股票股票现金社会大众公司分别作出行政机关控管新政策709家次、211次。促进股票基金会经营该机构控管，累计对股票基金会经营该机构、入股该机构分别作出行政机关控管新政策194家次、378家次。大幅提升中介该机构控管力度，推展以质量控管为核心的会计师事务所专项审计控管，年中促进对检察官事务所及检察官从事股票法律金融业务的都由检查文书工作，压实“看门人”承担责任。

（四）坚持严苛标准公正文明高效执法，防范化解储蓄的系列产品课题领域后果

一是夯施行政机关执法政治体管理制度根基，齐备查核执法程序标准。管理制度定《股票证券违法行为行政机关处罚适时》、修订《股票的系列产品禁入原则上》，全面统一裁量微观，全面提升查核执法效能。齐备“双随机，一公开”控管的系统对，修订《中华人民共和国港交所随机抽查规章清单》，前进股票证券控管领域随机抽查文书工作，标准事中事后控管。

二是可用性控管效能，建立健全后果数据分析预警的系统对。前进对多家公司、非股票股票现金社会大众公司、股票证券经营该机构等的系列产品大体的形态学控管，扎实前进多家公司要务专项行动，严肃处理资金占用、违规贷款问题。建立健全后果数据分析预警的系统对，齐备后果数据分析衡量，紧密跟踪股市质押、融资融券、债券违约、入股基金会等课题领域后果叠加，手握守住不发生不足之处后果的底线。

三是齐备一向筹建政治体管理制度的系统对，前进储蓄的系列产品一向约束和上进。积极前进储蓄的系列产品一向日志数据库系统对升级筹建，截至2021年末，一向数据库系统对一共收录大体个人信息151.39万余条，股票证券系统对一向个人信息近11.24万余条。年中准备好股票证券的系列产品一向个人信息查阅公示文书工作，港交所官方一向个人信息查阅的平台2021大奖总查阅量曾达10384.8万余次。促进齐备失信个人信息部际一交换与约束的系统对，督促22名特定严重失信人缴付罚没款6000余万元。推展“限乘限飞”的系列产品化收押文书工作。

（五）强化对行政机关自主权的都由和管理制度约，应防范自主权滥用

一是强化对自主权运行的都由。适应登记管理制度改革方案叠加，年中齐备课题领域公自主权都由管理制度约的系统对。严苛落实《中华人民共和国港交所文书保安人员无视原则上》等原则上，标准港交所系统对文书保安人员与控管对象交往。促进党在风廉政筹建，常态化推展警示教育。

二是前进政务公开，年中提升控管透光度。累计召开到场原先闻释出会14场，官方释出原先闻近200条，回答新闻工作者提问40余个，官方原先浪博客释出原先闻600余条，为储蓄的系列产品改革方案持续发展突显良好的舆论氛围。严苛立案试办英国政府个人信息依核发公开，累计一共试办英国政府个人信息公开核发2502件，全面全面提升试办质量。

三是及早不能接受国内人大常委会政协都由，不断全面提升立案行政机关程度。应把试办国内两会建议美国国会与前进储蓄的系列产品改革方案持续发展稳定文书工作结合慢慢地，累计一共筹办国内人大常委会值得一提的是建议（不含议案）228件、四次会议委员美国国会150件。

四是积极不能接受行政机关部门门都由，扎实准备好行政机关应诉文书工作。促进统筹相互配合范本，凝聚港交所系统对意志力，保障应诉文书工作经济发展效益。累计一共试办行政机关应诉审理275件（不含往年结转99件），立案及时适当化解行政机关冲突，全面提升立案行政机关能力和程度。

（六）健全个人化冲突彻底解决的系统对，维护金融市场合法权益

一是促进首单股票冲突特别值得一提的是者诉讼取得成功放。支持金融市场维护该机构立案不能接受金融市场接洽，值得一提的是金融市场参加康美药业特别值得一提的是者诉讼，为金融市场促成最大权益。2021年11月底，广州市中级人民法院对康美药业特别值得一提的是者诉讼案立案予以一审判决，52037名金融市场获赔24.59亿元，至此我国储蓄的系列产品特别值得一提的是者诉讼政治体管理制度取得成功放，储蓄的系列产品民主自由筹建和金融市场维护进入原先过渡期。

二是齐备股票证券冲突个人化解的系统对。前进股票证券行业仲裁实验区，为首行政机关部门门部释出《关于立案推展股票证券行业仲裁实验区的赞同》，促进中华人民共和国（深曾达圳）股票仲裁中心放。建立健全“总对总”股票证券冲突在线诉调对接的系统对，升级中华人民共和国金融市场在线商谈的平台，许多组织36家股票证券商谈许多组织全部入驻，发挥作用与人民法院商谈的平台的全面对接。2021年，各商谈许多组织一共受理审理5479件，就其额度28.58亿元，商谈取得成功2856件，金融市场获赔额度15.64亿元。

三是年中高标准准备好金融市场实际行动执行文书工作。范本中华人民共和国股票业协会、中华人民共和国证券业协会、中华人民共和国股票投资基金会业协会为首释出《股票基金会证券经营该机构违规执行文书工作指引》，12386热线累计一共接收金融市场适当实际行动11.84万余件，为金融市场挽回损失6062万余元，收到金融市场感谢信136件。

四是充分发挥复议都由功能，适当化解控管矛盾。累计一共试办行政机关复议审理272件（不含往年结转32件），已办结行政机关复议审理210件。其中，驳回或维持186件，撤销、调整或验证违法2件，出具行政机关复议赞同建议书13份。妥善化解行政机关争议，22件审理合意及早撤回行政机关复议核发。

五是积极促进金融市场赔偿救济实践。支持金融市场维护该机构参与3件普通值得一提的是者诉讼，交换损失测算等咨询服务，帮助金融市场减少胡佳成本，提升胡佳稳定性。大幅提升股票支持诉讼文书工作力度，中证中小金融市场咨询数家累计提出诉讼股票支持诉讼46起，就其额度1.22亿元。

（七）健全新材料控管框架，全面提升储蓄的系列产品民主自由筹建电子化程度

一是前进政务咨询服务个人计算机网络对筹建，全面提升政务咨询服务能力。实施方案国务院关于加快前进“互联网+政务咨询服务”的文书工作部署，框架港交所政务咨询服务的平台，并与国家政务咨询服务的平台互联互通。积极前进电子印章系统对的筹建及领域，发挥作用行政机关使用权规章受理、补正、种系统等环节全工序网上试办，大幅减少核发人成本。

二是促进大数据领域，全面提升各项政策和执法效能。建立涉案账户个人信息数据库系统对，研发审理个人信息搜罗和系统性软件，前进调查与新材料融合，全面提升案情研判的精准性和稳定性，提升控管执法效能。

三是全面全面提升股票证券规章数据库系统对系统对的利用率。年中更原先社会公众开放的股票证券规章数据库系统对，收录储蓄的系列产品各类的系统对5773件，行政机关处罚最终书2349份，月底均访问量全面提升至23万人次，不方便各类的系列产品大体学习了解最原先的储蓄的系列产品法管理制度筹建动态。

港交所指出，2022年，港交所将坚持以习近平原先时代中华人民共和国特色社会主义观念为范本，全面实施方案党在的十九大和十九届历次全会精神，都由经济发展文书工作会议，都由全面依民主自由国一个委员会第一次、第二次、第三次会议以及都由全面依民主自由国文书工作会议精神，全面贯彻习近平民主自由观念，原始直观全面贯彻原先持续发展理念，咨询服务框架原先持续发展格局和高质量持续发展，年中深曾达入前进储蓄的系列产品民主自由英国政府筹建；年中深曾达化以全面施行股市发售登记管理制度都以线的储蓄的系列产品改革方案，全面促进储蓄的系列产品根基政治体管理制度筹建；突出放管结合，做强制执行控管义务，引导、鼓励的系列产品系列产品创原先；严苛落实《关于立案督促反击股票违法活动的赞同》，健全股票执法行政机关部门门体管理制度的系统对，严厉反击储蓄的系列产品违法行为；为打造一个标准、透光、开放、有活力、有厚实的储蓄的系列产品，发挥作用储蓄的系列产品高质量持续发展交换坚毅民主自由保障，以优异成绩晋见党在的二十大大获全胜召开。

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